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此外,内蒙古证监局还对国融证券资管业务、投行业务、财富管理等多个业务进行了检查,均发现有不合规问题,并责令整改。瞒报大股东存在对赌IPO情况,IPO辅导已中断此次受罚中,国融证券大股东IPO对赌违规事件尤其引人关注。《决定》显示,国融证券2016年增资扩股期间,公司控股股东长安投资集团与杭州普润星融股权投资合伙企业等5家企业签订过具有股份回购性质的协议。该协议签订于内蒙古证监局对国融证券增资扩股事项进行行政审批期间,由长安投资集团法定代表人侯守法(同时也是国融证券董事长)签字确认,国融证券未将该事项报告内蒙古证监局。

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“国融证券一个业务经理却能触碰到客户的资金账户,并随意使用账户资金,是谁配合业务经理进行这些操作,这些都是国融证券内部管理的事。”张伟在举报信中写道。事情发生后,国融证券方面只告诉张伟去法院自行诉讼,并表示是员工个人行为,与公司无关。之后,张伟向内蒙古证监局工作人员在通辽营业部的调查小组反映了此事。

而5月21日公布的《细则》作为CDR重要的配套措施,对CDR各项登记结算业务做出了明确的规定。《细则》针对CDR所涉及的证券登记、存管、结算等具体业务给予明确规范的同时,还考虑兼容“沪伦通”业务模式,为“沪伦通”预留了制度空间;明确暂不办理存托凭证的质押登记业务,以及税费收取和证券结算风险基金计提的具体问题。

与此同时,作为橡胶市场需求晴雨表的重卡销售数据,9月表现较8月也有所好转。9月,重卡市场预计销售新车8.3万辆,保持了自7月以来的同比增长态势。背后原因主要有三方面:其一,近期各地加大对国三车限行、禁行的力度,刺激重卡市场换购新车;其二,夏秋换季时节到来,运煤车销售环比出现增长;其三,5月21日,央视《焦点访谈》播出“大吨小标,轻卡不轻”的记者调查节目,之后有关部门开始严治轻卡,一定程度上促进了重卡的销售。以三季度的销量来估算,今年重卡市场的整体销量将达到112万辆,仅比去年小幅下滑3%。

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